证券市场基本法律法规 - 题库学习平台

下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（　）。

发布时间: 2023-11-02 22:19 浏览量: 4
下列说法正确的是（　）。

发布时间: 2023-11-02 22:19 浏览量: 5
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　）。

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证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　）。

发布时间: 2023-11-02 22:19 浏览量: 3
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　）。

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证券公司应当在每月结束之日起（　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

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下列关于委托指令的说法错误的是（　）。

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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　）。

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下列说法错误的是（　）。

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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（　）应当

发布时间: 2023-11-02 22:19 浏览量: 2
下列不属于沪港通可交易的证券品种为（　）。

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保荐机构应当指定（　）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效

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以下属于投资银行类业务内部控制的是（　）。

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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定

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证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，则（　）是证券公司自营业务的最高管理机构。

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经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　）五个等级。

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证券公司的组织架构划分为（　）。

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下列有关《公司法》的说法，错误的是（　）。

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证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并

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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（　）的措施。

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