东方证券题库 - 题库学习平台

专业投资者申请转化普通投资者的，证券经营机构无需对投资者风险承受能力进行综合评估，可直接转化。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构应对普通投资者转为专业投资者的审查结果告知和警示进行全过程录音和录像,或者以符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构核验属实为专业投资者的,认定结果应书面告知投资者。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时汇总分析,核查和完善相关机制与制度。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的投资者基本信息、投资者风险承受能力评级结果等信息严格保密,防止该等信息被泄

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构对违反投资者适当性管理规定的人员进行审查。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的投资者基本信息、投资者风险承受能力评级结果等信息严格保密,防止该等信息被泄

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
特殊情况下，证券经营机构可以采取不适当销售或服务的考核激励措施。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
证券经营机构应当将特定岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
证券经营机构应当结合自身实际需要,定期或不定期对特定岗位人员开展与适当性管理有关的培训,提高其履行适当性义务所需的知识和技能。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果;不匹配的,应当与投资者签署确

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 3
投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上,根据自身能力独立决策,独立承担投资风险。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
专业投资者可以购买或接受证券经营机构所有风险等级的产品或服务。法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 3
不具有完全民事行为能力的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的自然人，证券经营机构可以将其作为风险承受能力最低类别的投资者。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息定期评估投资者风险承受能力。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 3
投资者本人或合法授权人填写《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》时，证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 3

上一页 1 2 3 4 5 下一页