判断题 A - 题库学习平台

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关金融监督管理机构指定的机构。对

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1
对涉嫌恐怖活动资金的监控适用反洗钱法的规定，但是法律另有规定的除外。对

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反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。对

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《中华人民共和国反洗钱法》中专门规定了反洗钱调查一章，明确了中国人民银行总行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由中国人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。对

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。对

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。对

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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份

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金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内部控制管理制度。对

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某客户将活期存款的本金40万元和利息0.4万万元转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款时，可以不向中国人民银行

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业

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如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。对

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金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。对

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金融机构应当其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。对

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交易流水号可以作为确定境外汇款人某笔汇款的唯一标识号之一。对

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商业银行于个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，无论金额大小均应当作为可疑交易进行报告。对

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检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在

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从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》金融机构反洗钱监督管理的规定。对

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与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核并登记。

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金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。对

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