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同一银行理财子公司全部开放式公募理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的10%。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2
银行理财子公司不得违背风险收益相匹配原则，利用分级理财产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。

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购买银行理财子公司理财产品，不强制要求个人投资者首次购买理财产品进行面签。

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境内外金融机构作为银行理财子公司股东的，不得以债务资金和委托资金等非自有资金入股。

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银行理财子公司公募理财产品可投资于标准化债权类资产、上市交易的股票以及未上市企业股权。

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银行理财子公司不得通过电视、电台、互联网等渠道对私募理财产品进行公开宣传。

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银行理财子公司风险准备金主要用于弥补因公司违法违规、违反理财产品合同约定、操作错误或者技术故障等给理财产品财产或者投资者造成的损

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银行理财子公司面向合格机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受益权。

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商业银行理财产品管理人、托管机构不得将银行理财产品财产归入其自有资产，因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少每年对理财业务和公募理财产品进行两次外部审计

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理财托管机构应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财产品托管有关的材料，并于每年度结束后半年内报送理财产品年度托管报告。

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银行业监督管理机构应当基于现场检查情况，定期对商业银行理财业务进行评估

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从事理财业务的商业银行在理财业务中出现重大风险和损失时，应当及时向银行业监督管理机构报告，并提交应对措施。

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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，也可开展资金池理财业务。

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商业银行须将理财业务风险管理纳入其全面风险管理体系。

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商业银行必须通过具有独立法人地位的子公司开展理财业务。

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金融机构不得通过拆分资产管理产品的方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。

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按照摊余成本法计算债券价值，能够准确有效的反应损益。

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单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的15%。

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资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行

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