2018年度柜员等级考试题库(法律合规) - 题库学习平台

金融机构应当其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 0
客户先前提交的身份证件已过有效期的，金融机构应当客户更新有效身份证件的合理期限作出具体期限的规定，如统一确定为证件到期后的“三个

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交易流水号可以作为确定境外汇款人某笔汇款的唯一标识号之一。

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企业年金账户相关的业务，不论交易金额大小，均不必作为大额交易进行报告。

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商业银行于个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，无论金额大小均应当作为可疑交易进行报告。

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检查组应就检查中发现的问题进行取证，取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在

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金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。

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从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》金融机构反洗钱监督管理的规定。

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与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核并登记。

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金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

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金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的不一致

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在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。

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客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份

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《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采

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客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反洗钱三项核心义务。

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洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪

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成立外资公司或利用外汇市场黑市跨国洗钱是反洗钱犯罪形式。

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洗钱者手中的钱是赃钱，即违法犯罪所得，洗钱的犯罪目的是为了逃避法律制裁，掩饰、隐瞒犯罪行为使犯罪所得赃款合法化。

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