对于符合下列情形的,因已完成对客户的尽职调查,故无需再次面签及留存视频资料()

分类: 主管考试-j 发布时间: 2024-01-20 00:36 浏览量: 0

对于符合下列情形的,因已完成对客户的尽职调查,故无需再次面签及留存视频资料()

A.取得授信批复的客户及授信批复中列明的授信担保客户开立的用于办理相关授信业务的单位账户,以及为总、分行书面认定的战略客户开立的单位账户

B.按照政府部门、监管机关、交易及结算类金融机构(如证券交易所、登记结算类机构),以及按照我行总、分行业务管理部门要求,通过法律、法规、制度、文件等书面方式明确要求开立的单位账户

C.客户已与我行签订合同或协议(如同业合作协议、代理销售基金协议、三方存管协议、供应链三方协议、集团现金管理协议、银企直联协议等),且合同或协议中明确约定需要开立的单位账户

D.专项账户管理办法规定的特定账户(如境外机构境内人民币银行结算账户、托管账户等),应遵循其相应管理规定

正确答案是ABCD