美国证监会(SE C)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括(  )。 Ⅰ

分类: 发布证券研究报告业务 发布时间: 2023-11-03 02:19 浏览量: 0

美国证监会(SE C)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括(  )。 Ⅰ禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响和控制分析师的考核与薪酬 Ⅱ非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 Ⅲ禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅳ券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是D