保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )

分类: 保荐代表人胜任能力 发布时间: 2023-11-03 02:29 浏览量: 0

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

正确答案是ABCD