以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )

分类: 保荐代表人胜任能力 发布时间: 2023-11-03 02:29 浏览量: 0

以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

正确答案是ABD