6. 金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?( )

分类: 运营题库合并版多选 发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 1

6. 金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?( )

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的;

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;

D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;

E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;

正确答案是ABCDE