33. 法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:( )

分类: 运营题库合并版多选 发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 2

33. 法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构:( )

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的。

正确答案是ABCDE