对XXX证券有限责任公司的授信申请,应主要侧重( )以下方面尽职调查

分类: 初级审批官试题 发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 0

对XXX证券有限责任公司的授信申请,应主要侧重( )以下方面尽职调查

A.净资本、监管部门的券商分类、业务范围(如:证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券等)

B.风险控制指标状况及风险控制方案、风险准备计提情况

C.客户交易结算资金余额、净资产收益率、营业收入、前三年承销保荐业务情况、自营投资结构情况、资产管理业务

D.具备的业务资格(如:公开市场一级交易商、全国银行间同业拆借市场成员、外汇交易中心成员、全国银行间债券市场成员等)、创新业务开展情况、综合类券商自营业务开办情况等

正确答案是ABCD