在合规管理中,有下列行为之一的( )、( )、( ),给予有关责任人员警告至记大过处分。

分类: 陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库 发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 0

在合规管理中,有下列行为之一的( )、( )、( ),给予有关责任人员警告至记大过处分。

A.各部门.各业务条线、各操作环节在制定或执行相关规章制度、操作规范、合同文书(文本)等过程中,严重违反各项相关法律、法规、条例、行为准则和良好的执业标准,或本单位及相关利益人合法权益受到严重侵害的;

B.对合规风险的审查出现重大失误.受到法律、法规、监管条例处罚和合法权益受损,导致较大经济损失或构成严重声誉风险的;

C.对违反相关规定授意.指使、强令下属违规出具合规审查意见,或有意绕过、躲避合规审查程序的;

正确答案是ABC