在理财业务中,有下列行为之一的( )、( )、( )、( ),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;

分类: 陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库 发布时间: 2023-12-01 12:13 浏览量: 0

在理财业务中,有下列行为之一的( )、( )、( )、( ),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。

A.员工私售第三方机构金融产品等“飞单”.违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的;

B.与客户分享投资收益.分担投资损失的;

C.未按规定对购买理财产品客户进行“双录”的;

D.未按照相关产品操作规程.管理要求进行产品营销和销售的;

正确答案是ABCD