证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回

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• 专业投资者申请转化普通投资者的，证券经营机构无需对投资者风险承受能力进行综合评估，可直接转化。
• 证券经营机构应对普通投资者转为专业投资者的审查结果告知和警示进行全过程录音和录像,或者以符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
• 证券经营机构核验属实为专业投资者的,认定结果应书面告知投资者。
• 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,
• 证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时汇总分析,核查和完善相关机制与制度。