农行2017柜面经理考试 - 题库学习平台

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。

发布时间: 2024-01-19 08:49 浏览量: 2
除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密。

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客户名称，客户所提供身份证明文件上的名称，可以简写、缩写。

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对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。

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仅对新客户开展充分的客户身份识别。

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因客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位受到监管反洗钱处罚的分支机构，应按照《中国农业银行操作风险监测与

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商业银行反洗钱监测统必须使银行能够进行交易活动的趋势分析，并识别正常的业务关系和交易，以防止洗钱或恐怖主义融资。

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巴塞尔委员会要求银行反洗钱培训应充分考虑员工职务、工作职责及入职年限。

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反洗钱和反恐融资风险管理的不足或缺失将使银行面临严重风险，除监管机构实施罚款和制裁外，还可能对银行造成巨大的财务损失，以及付出有

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商业银行可以因为商业利益阻止反洗钱主管人员履行反洗钱与反恐怖融资相关工作职责。

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对客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位，或境内分行客户及境内外联动业务导致境外分行受到监管反洗钱处罚的

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对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理，禁止风险控制后剩余风险仍为高风险级别的业务、客户、交易。

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巴塞尔委员会要求商业银行要将洗钱（ML）和恐怖融资（FT）风险纳入全面风险管理。

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中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活

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销售券商集合计划时，需要求客户提供身份证明文件。

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开户银行应当依据《军队单位开立银行账户申请书》，按照开立银行账户的有关规定办理开户手续。

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在一级分行辖内按照总行授权办理的信托计划资金代理收付业务，经总行批准，可向二级分行进行转授权。

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营业机构在办理业务时，尤其是现金管理转账存／取款(2T2FF/2T2FT),应完整录入对手信息。

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存款银行在我行申请开立同业银行结算账户的，除按照《人民银行结算账户管理办法》等银行账户制度规定出具有关开户证明文件外，还应当出具

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宗教组织开立基本存款账户应出具宗教事务管理部门的批文或证明。

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